投资顾问标识符：603038 投资顾问全称：黄锡全股权 报告书序号：2023-004
东莞市黄锡全控股集团股权股权有限子公司
有关采用部份空置募资资本金买回投资理财产品的报告书
本子公司常务董事会及全体人员常务董事保证本报告书文本不存在任何不实记述、不实申辩或者重大申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度分担部分及控股股东。
重要文本提示信息：
● 委派投资理财受托人方：工银瑞信银行股权股权有限子公司
● 此次委派投资理财数额：总计港币2,000多万元
● 委派投资理财产品中文名称：“广银聚润”G款2023年第29期港币阶段性银行存款（挂勾沪深300指数看跌分层）（机构版）
● 委派投资理财时限：90天
● 履行职责的表决流程：东莞市黄锡全控股集团股权股权有限子公司（以下全称“子公司”）于2022年4月27日召开第七届常务董事会第十四次全会、第七届常务董事会第十四次全会表决透过《有关采用部份空置募资资本金展开综合金融的提案》，一致同意子公司采用总计最高不少于港币13,000多万元的暂空置募资资本金展开综合金融，在该限额范围内资本金可慢速采用。此项授权限额有效时限自此次常务董事会表决透过之日至下一本年度子公司常务董事会表决核准空置募资资本金
一、此次买回投资理财产品基本情况
（一）此次买回投资理财产品的目的
为提高募资资本金采用效率，科学合理借助空置募资资本金，在不影响募资资本金投资项目正常展开的大前提下，借助空置募资资本金展开综合金融，及早买回可靠性高、资金面较低的低风险货基型投资理财产品或阶段性银行存款。
（二）资本金来源
1、此次买回投资理财产品资本金来源为空置募资资本金。
2、根据中国投资顾问监督管理委员会《有关核准东莞市黄锡全控股集团股权股权有限子公司非发行股票股票的核准》（银监许可证〔2021〕791号），核准子公司非发行股票港币优先股不少于55,230,000股新股发行。子公司此次非发行股票股票实际发行22,542,830股，募资资本金总额为港币249,999,984.70元，扣除各项不含税发行费用港币9,979,162.12元，实际募资资本金净额为港币240,020,822.58元，其中新增股本港币22,542,830.00元，资本公积217,477,992.58元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对此次非发行股票A股股票的募资资本金到位情况展开了审验，并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第441C000531号）。
（三）委派投资理财产品的基本情况
公司于近日向工银瑞信银行股权股权有限子公司认购了总数额为港币2,000多万元的投资理财产品。具体情况如下：
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（四）风险控制措施
子公司在投资理财产品选择时以保证资本金安全和资金面为大前提，但投资理财产品投资过程中不排除投资理财收益受市场波动等影响，具有一定的投资风险。
针对投资理财产品投资风险，子公司严格按照子公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资本金安全。子公司主要采取如下措施：
2、子公司财务部对投资理财产品买回操作实行授权管理，并建立台账以方便对投资理财产品展开管理，建立健全会计账目，做好资本金采用的账务核算工作；定期向常务董事会汇报有关投资理财产品投资本金及收益状况。
3、子公司审计部门应定期或不定期地对投资理财产品的买回工作展开检查，监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作流程，严格审核子公司投资理财产品买回数额、风险性质是否为子公司常务董事会授权范围内，若超出授权范围须立即报告子公司常务董事会。
4、独立常务董事、常务董事会有权对资本金采用情况展开监督与检查，必要时可以聘请专业机构展开审计。
二、此次委派投资理财的具体情况
（一）委派投资理财合同主要条款
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（二）委派投资理财的资本金投向
此次投资理财产品为阶段性银行存款产品，子公司此次采用募资资本金买回的银行投资理财产品为可靠性较低、风险偏低的本金保障型产品。
三、委派投资理财受托人方情况
工银瑞信银行股权股权有限子公司成立于1988年7月，法定代表人为王凯，注册资本为2,178,986.0711多万元港币，控股股东为中国人寿保险股权股权有限子公司。以上委派投资理财受托人方为具有合法经营资格的金融机构，与子公司、子公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。
四、对子公司的影响
子公司最近一年又一期财务情况
币别：港币 单位：元
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此次投资理财数额为2,000多万元，占公司2021年12月31日现金及现金等价物的比例为8.90%，子公司采用部份空置募资资本金投资投资理财产品是在确保子公司募资资本金安全的大前提下实施的，不会影响子公司主营业务的正常发展，有利于提高空置募资资本金的采用工作效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募资资本金投资项目建设和募资资本金采用，不存在变相改变募资资本金用途的行为，符合子公司和全体人员股东的利益，不存在损害子公司及全体人员股东，特别是中小股东利益的情形。
东莞小产权房**案例此次买回的投资理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收入计入利润表中“公允价值变动损益”，最终会计处理以会计师本年度审计确认后的结果为准。
五、风险提示信息
此次买回的上述银行投资理财产品为货基浮动收益型的投资理财产品，但仍不排除市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况，请广大投资者注意投资风险。
六、决策流程的履行职责及独立常务董事意见
2022年4月27日召开第七届常务董事会第十四次全会、第七届常务董事会第十四次全会表决透过《有关采用部份空置募资资本金展开综合金融的提案》，为提高募资资本金采用工作效率，科学合理借助空置募资资本金，在不影响募资资本金投资项目正常展开的大前提下，一致同意子公司采用总计最高不少于港币13,000多万元的暂空置募资资本金展开综合金融，在该限额范围内资本金可慢速采用。此项授权限额有效时限自此次常务董事会表决透过之日至下一本年度子公司常务董事会表决东莞虎门威远小产权房君汇新天地核准空置募资资本金展开综合金融事项之日止。该事项无需提交子公司股东大会表决。子公司独立常务董事、保荐机
七、截至本报告书日，子公司及子子公司最近十二个月采用募资资本金委派投资理财的情况如下：
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特此报告书。
东莞市黄锡全实业股权股权有限子公司常务董事会
2023年3月16日
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